南京林业大学学报(自然科学版) ›› 2025, Vol. 49 ›› Issue (3): 1-13.doi: 10.12302/j.issn.1000-2006.202404015
收稿日期:
2024-04-15
接受日期:
2024-06-06
出版日期:
2025-05-30
发布日期:
2025-05-27
通讯作者:
*秦涛(qintao415@126.com),教授。作者简介:
郭春艳(gcy_hh@126.com),博士生。
基金资助:
GUO Chunyan(), QIN Tao*(
), SONG Xiaoxiao
Received:
2024-04-15
Accepted:
2024-06-06
Online:
2025-05-30
Published:
2025-05-27
摘要:
【目的】建设全国碳市场是利用市场机制控制和减少温室气体排放、推进绿色低碳发展的一项重大制度创新,也是推动实现碳达峰目标与碳中和愿景的重要政策工具,科学、公平、合理地分配碳排放配额是碳交易开展过程的核心问题。基于碳排放配额分配现状,分析碳交易体系中碳排放配额分配机制及成效,并提出优化策略以助力我国碳交易市场发展。【方法】以“现状—问题—对策”为研究路径,采用文献综述、案例归纳分析、比较分析等方法对国际主要碳市场的配额分配模式进行分析,归纳梳理我国碳排放配额分配机制的现状及主要问题,并对今后的机制和策略优化提出相关建议。【结果】①基于国际视角总结主要市场在碳排放配额分配方面的实践经验,在制定碳市场适当的减排目标和灵活的调整机制、建立充足的参与信心和稳定的价格机制、健全完善的市场机制和配套的法律制度基础上,有序落实免费与有偿相结合的碳排放配额分配方式,为我国碳排放配额分配提供启示和参考。②基于国内视角总结我国碳排放配额分配方面的现状,我国碳排放配额分配取得一定成效,配额总量逐步分层优化,覆盖行业范围逐步扩大,分配原则多元化发展以及分配方式由免费向有偿逐步过渡;但仍存在顶层设计有待完善、分配方式较为单一、市场活力尚未激发和配套措施有待健全等诸多亟需解决的问题。【结论】立足我国碳排放配额分配现状及未来发展趋势,加强分配的统筹规划和顶层设计,推动分配的渐进式发展,建立科学合理的交易生态,健全法律法规、分配方法、市场机制等配套措施,推动碳排放配额分配的市场化赋能和策略优化,可为我国碳交易市场的发展、有效实现碳减排目标提供解决路径和模式参考。
中图分类号:
郭春艳,秦涛,宋肖肖. “双碳”目标下我国碳排放配额分配机制及其优化策略[J]. 南京林业大学学报(自然科学版), 2025, 49(3): 1-13.
GUO Chunyan, QIN Tao, SONG Xiaoxiao. The allocation mechanism and optimization strategies of carbon emission allowance in China under Carbon Peak and Neutrality Goals[J].Journal of Nanjing Forestry University (Natural Science Edition), 2025, 49(3): 1-13.DOI: 10.12302/j.issn.1000-2006.202404015.
表1
国际主要碳排放配额分配机制模式比较"
序号 No. | 地区 area | 运行开始时间 start time | 配额分配 方式及方法 allocation way and method | 覆盖行业 industry coverage | 价格调节机制 price adjustment mechanism | 履约抵消机制 compliance offset mechanism |
---|---|---|---|---|---|---|
1 | 欧盟 | 2005年 | 免费与拍卖相结合 祖父法过渡到基准线法 | 工业、电力、航空等 | 市场稳定储备机制 | 不允许碳信用抵消应缴配额 |
2 | 美国 | 2009年 (RGGI2009年,CCTP2012年) | 加州碳市场以免费为主,基准线法;区域温室气体倡议拍卖为主 | 工业、电力 | 拍卖底价和配额价格 控制储备机制 | 允许使用国内碳信用 |
3 | 澳大利亚 | 2012年 | 拍卖为主 固定价格到限制浮动价格到完全浮动价格 | 工业制造、电力、能源、矿业、运输等 | 固定价格和价格上下 限机制 | 免费许可配额和系列补偿计划,允许使用国际碳信用,但需要缴纳折算费 |
4 | 新西兰 | 2008年 | 免费与拍卖相结合 基准线法 | 电力、工业、建筑、交通、国内航空、废物处理、林业以及农业 | 拍卖底价和成本控制 储备机制 | 允许使用碳信用抵消应缴配额 |
5 | 韩国 | 2015年 | 免费为主 祖父法与基准线法相结合 | 热力和电力、工业、交通、建筑、废物处理和公共部门 | 市场稳定储备机制和 其他政府干预措施 | 允许使用CDM和国内碳信用抵消应缴配额 |
表2
我国碳交易市场重要相关政策文件"
序号 No. | 颁布时间 time | 政策文件 policy document |
---|---|---|
1 | 2007年6月 | 《中国应对气候变化国家方案》 |
2 | 2008年10月 | 《中国应对气候变化的政策与行动》白皮书 |
3 | 2011年3月 | 《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》(第十一届全国人民代表大会第四次会议批准) |
4 | 2011年10月 | 《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》 |
5 | 2014年9月 | 《国家应对气候变化规划(2014—2020年)》 |
6 | 2014年11月 | 中美两国联合发布《中美气候变化联合声明》 |
7 | 2016年3月 | 《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》(第十二届全国人民代表大会第四次会议批准) |
8 | 2021年1月 | 《碳排放权交易管理办法(试行)》 |
9 | 2021年3月 | 《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》(第十三届全国人民代表大会第四次会议批准) |
10 | 2021年9月 | 《中共中央国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》 |
11 | 2021年10月 | 《2030年前碳达峰行动方案》 |
12 | 2023年10月 | 《温室气体自愿减排交易管理办法(试行)》 |
13 | 2024年1月 | 国务院第23次常务会议通过《碳排放权交易管理暂行条例》,自2024年5月1日起施行 |
表3
我国主要碳排放配额分配模式比较"
序号 No. | 区域 area | 运行开始时间 start time | 覆盖行业 industry coverage | 分配方法 allocation method | 分配方式 allocation way |
---|---|---|---|---|---|
1 | 全国 | 2017年12月 | 发电行业 | 基准线法 | 以免费分配为主,引入有偿分配 |
2 | 深圳 | 2013年6月 | 供电、供水、供气行业、公交、地铁、危险废物处理、污泥处理、污水处理、港口码头、平板显示、信息化学品及其他专用化学品等,制造业及其他行业重点排放单位、宾馆、商超等服务行业及高校重点排放单位 | 行业基准强度法、历史产量强度法、历史增加值强度法、历史排放法 | 考虑经济形势等因素,重点排放单位配额全部免费发放 |
3 | 上海 | 2013年11月 | 发电、电网和供热等电力热力行业及数据中心企业、工业企业,航空、港口、水运、自来水生产行业企业、商场、宾馆、商务办公、机场等建筑,以及部分工业企业等 | 行业基准线法、历史强度法和历史排放法,优先采用行业基准线法和历史强度法等 | 直接免费发放配额和有偿发放配额两种方式 |
4 | 北京 | 2013年11月 | 火力发电、水泥制造、热力生产和供应、其他发电、电力供应,数据中心重点、交通运输、石化、其他服务业、其他行业中水的生产和供应、交通运输行业等 | 基准线法、历史总量法和历史强度法 | 免费分配为主,有偿分配为辅 |
5 | 广东 | 2013年12月 | 水泥、钢铁、石化、造纸、民航、陶瓷(建筑、卫生)、交通(港口)和数据中心8个行业企业 | 基准线法、历史强度法和历史排放法 | 部分免费发放和部分有偿发放 |
6 | 天津 | 2013年12月 | 建材行业、钢铁、化工、石化、油气开采、航空、有色、机械设备制造、农副食品加工、电子设备制造、食品饮料、医药制造、矿山行业 | 历史强度法和历史排放法 | 免费分配,分两次发放 |
7 | 湖北 | 2014年4月 | 水泥、热力生产和供应、造纸、玻璃及其他建材、设备制造、纺织业、化工、汽车制造、钢铁、食品饮料、有色金属、医药、石化、陶瓷制造等 | 标杆法、历史强度法和历史法 | 年度初始配额和新增预留配额实行无偿分配,政府预留配额主要用于市场调控和价格发现 |
8 | 重庆 | 2014年6月 | 年度温室气体排放量达到1.3万t CO2当量(综合能源消费量约5 000 t标准煤)及以上的工业企业,水泥、钢铁、电解铝等17个行业 | 等量法、行业基准线法、历史强度下降法、历史总量下降法 | 免费分配为主,适时引入有偿分配 |
9 | 福建 | 2016年12月 | 电力、建材、有色、钢铁、化工、民航等,以及石化、造纸、陶瓷等行业 | 基准线法和历史强度法 | 免费为主,设定市场调节配额 |
[1] | 文亚, 张弢. 中国与欧盟碳市场建设理念与实践比较研究:历史沿革、差异分析与决策建议[J]. 中国软科学, 2023(5):12-22. |
WEN Y, ZHANG T. Comparative study on the concept and practice of China and EU carbon market:historical evolution,difference analysis and decision-making suggestions[J]. China Soft Science, 2023(5):12-22.DOI: 10.3969/j.issn.1002-9753.2023.05.002. | |
[2] | 李汪繁, 吴何来. “双碳”目标下我国碳市场发展分析及建议[J]. 南方能源建设, 2022, 9(4):118-126. |
LI W F, WU H L. Analysis and suggestions for the development of carbon emissions trading markets in China under carbon peak and neutrality goals[J]. Southern Energy Construction, 2022, 9(4):118-126.DOI:10.16516/j.gedi.issn2095-8676.2022.04.015. 6. | |
[3] | 邹晓明, 王国兵, 葛之葳, 等. 林业碳汇提升的主要原理和途径[J]. 南京林业大学学报(自然科学版), 2022, 46(6):167-176. |
ZOU X M, WANG G B, GE Z W, et al. Mechanisms and methods for augmenting carbon sink in forestry[J]. Journal of Nanjing Forestry University (Natural Sciences Edition), 2022, 46(6):167-176.DOI: 10.12302/j.issn.1000-2006.202209008. | |
[4] | 中国证券监督管理委员会. 碳金融产品:JR/T 0244—2022[S].北京: 中国证券监督管理委员会,2022-04-12. |
CSRC. Carbon finanical products:JR/T 0244—2022[S]. Beijing: CSRC, 2022-04-12. | |
[5] | BOHM P, LARSEN B. Fairness in a tradeable-permit treaty for carbon emissions reductions in Europe and the former Soviet Union[J]. Environmental and Resource Economics, 1994, 4(3):219-239.DOI:10.1007/BF00692325. |
[6] | KVERNDOKK S. Tradeable CO2 emission permits: initial distribution as a justice problem[J]. Environmental Values, 1995, 4(2):129-148.DOI:10.3197/096327195776679529. |
[7] | JANSSEN M, ROTMANS J. Allocation of fossil CO2 emission rights quantifying cultural perspectives[J]. Ecological Economics, 1995, 13(1):65-79.DOI:10.1016/0921-8009(94)00058-4. |
[8] | CRAMTON P, KERR S. Tradeable carbon permit auctions: how and why to auction not grandfather[J]. Energy Policy, 2002, 30(4):333-345.DOI:10.1016/S0301-4215(01)00100-8. |
[9] | VAILLANCOURT K. Equity in international greenhouse gases abatement scenarios: a multicriteria approach[J]. European Journal of Operational Research, 2004, 153(2):489-505.DOI:10.1016/s0377-2217(03)00170-x. |
[10] | MIKETA A, SCHRATTENHOLZER L. Equity implications of two burden-sharing rules for stabilizing greenhouse-gas concentrations[J]. Energy Policy, 2006, 34(7):877-891.DOI:10.1016/j.enpol.2004.08.050. |
[11] | 王文举, 陈真玲. 中国省级区域初始碳配额分配方案研究:基于责任与目标、公平与效率的视角[J]. 管理世界, 2019, 35(3):81-98. |
WANG W J, CHEN Z L. Study on the allocation plan of initial carbon allowance in China’s province-level regions: based on the perspective of responsibility and goals,fairness and efficiency[J]. Management World, 2019, 35(3):81-98.DOI:10.19744/j.cnki.11-1235/f.2019.0036. | |
[12] | 方恺, 张琦峰, 杜立民. 初始排放权分配对各省区碳交易策略及其减排成本的影响分析[J]. 环境科学学报, 2021, 41(2):696-709. |
FANG K, ZHANG Q F, DU L M. Analyzing the impacts of allocation schemes for initial emission allowance on provincial emission trading strategies and their abatement costs[J]. Acta Scientiae Circumstantiae, 2021, 41(2):696-709.DOI:10.13671/j.hjkxxb.2020.0244. | |
[13] | 吴军, 李曼, 徐广姝, 等. 碳排放总量控制下行业间碳配额分配的博弈机制研究[J]. 北京化工大学学报(自然科学版), 2020, 47(6):115-120. |
WU J, LI M, XU G S, et al. Carbon quota allocation among industries with carbon emission control by using game model[J]. Journal of Beijing University of Chemical Technology (Natural Science Edition), 2020, 47(6):115-120.DOI:10.13543/j.bhxbzr.2020.06.015. | |
[14] | 张益纲, 朴英爱. 世界主要碳排放交易体系的配额分配机制研究[J]. 环境保护, 2015, 43(10):55-59. |
ZHANG Y G, PIAO Y A. Research on allowance allocation mechanism of main carbon emission trading systems in the world[J]. Environmental Protection, 2015, 43(10):55-59.DOI:10.14026/j.cnki.0253-9705.2015.10.012. | |
[15] | 宣晓伟, 张浩. 碳排放权配额分配的国际经验及启示[J]. 中国人口·资源与环境, 2013, 23(12):10-15. |
XUAN X W, ZHANG H. International experiences and lessons of carbon emission permit allocation method[J]. China Population,Resources and Environment, 2013, 23(12):10-15.DOI:10.3969/j.issn.1002-2104.2013.12.002. | |
[16] | 段茂盛. 碳市场配额分配机制的国内外实践及优化调整的建议[J]. 中国电力企业管理, 2024(7):26-28. |
DUAN M S. Practice of quota allocation mechanism in carbon market at home and abroad and suggestions for optimization and adjustment[J]. China Power Enterprise Management, 2024(7):26-28. | |
[17] | 王科, 吕晨. 中国碳市场建设成效与展望(2024)[J]. 北京理工大学学报(社会科学版), 2024, 26(2):16-27. |
WANG K, LYU C. Achievements and prospect of China’s national carbon market construction(2024)[J]. Journal of Beijing Institute of Technology (Social Sciences Edition), 2024, 26(2):16-27.DOI:10.15918/j.jbitss1009-3370.2024.7182. | |
[18] | ADEBAYO T S, ACHEAMPONG A O. Modelling the globazation-CO2 emission nexus in Australia: evidence from quantile-on-quantile approach[J]. Environmental Science and Pollution Research, 2022, 29(7): 9867-9882.DOl:10.1007/s11356-021-16368-y. |
[19] | RONTARD B, REYES HERNÁNDEZ H. Political construction of carbon pricing: experience from New Zealand emissions trading scheme[J]. Environmental Development, 2022,43: 100727.DOI:10.1016/j.envdev.2022.100727. |
[20] | PARK H, HONG W K. Korea’s emission trading scheme and policy design issues to achieve market-efficiency and abatement targets[J]. Energy Policy, 2014, 75: 73-83.DOI:10.1016/j.enpol.2014.05.001. |
[21] | 嵇欣. 国外碳排放交易体系的政策设计对我国的启示[J]. 上海经济研究, 2014, 26(2):92-101. |
JI X. Policy design of foreign countries’ carbon emission trading scheme and its implication for China[J]. Shanghai Journal of Economics, 2014,(2):92-101.DOI:10.19626/j.cnki.cn31-1163/f.2014.02.010. | |
[22] | 蒋金星. 欧盟碳市场有效性评价及改进的经验借鉴[J]. 山东师范大学学报(社会科学版), 2023, 68(4):115-123. |
JIANG J X. Experience in evaluating and improving the effectiveness of the EU carbon market[J]. Journal of Shandong Normal University (Social Sciences), 2023, 68(4):115-123.DOI:10.16456/j.cnki.1001-5973.2023.04.014. | |
[23] | 邢佰英. 美国碳交易经验及启示:基于加州总量控制与交易体系[J]. 宏观经济管理, 2012(9):84-86. |
XING B Y. Experience and enlightenment of carbon trading in the United States:based on California’s total control and trading system[J]. Macroeconomic Management, 2012(9):84-86.DOI:10.19709/j.cnki.11-3199/f.2012.09.033.9. | |
[24] | 吕建中. 以碳排放权交易市场机制助推绿色低碳转型[J]. 世界石油工业, 2021, 28(4):1-6. |
LYU J Z. Carbon emission trading market mechanism to promote the green and low-carbon transformation[J]. World Petroleum Industry, 2021, 28(4):1-6.DOI:10.20114/j.issn.1006-0030.2021.04.001. | |
[25] | 郑鹏程, 张妍钰. “双碳” 目标实现的市场化路径及其制度完善[J]. 湖南大学学报(社会科学版), 2022, 36(4):107-112. |
ZHENG P C, ZHANG Y Y. The marketization path of the realization of “dual carbon” goal and its system improvement[J]. Journal of Hunan University (Social Sciences), 2022, 36(4):107-112.DOI:10.16339/j.cnki.hdxbskb.2022.04.014. | |
[26] | 齐绍洲, 程师瀚. 中国碳市场建设的经验、成效、挑战与政策思考[J]. 国际经济评论, 2024(3):108-128. |
QI S Z, CHENG S H. Experiences,achievements,challenges and policy reflections on China’s carbon emissions trading system[J]. International Economic Review, 2024(3):108-128. | |
[27] | 熊灵, 齐绍洲, 沈波. 中国碳交易试点配额分配的机制特征、设计问题与改进对策[J]. 武汉大学学报(哲学社会科学版), 2016, 69(3):56-64. |
XIONG L, QI S Z, SHEN B. The comparative features,problems and improvement measures of allowance mechanism of China’s carbon trading pilots[J]. Wuhan University Journal (Philosophy & Social Sciences),2016, 69(3):56-64.DOI:10.14086/j.cnki.wujss.2016.03.007. | |
[28] | 田晓丽, 侯忠男. 浅议我国碳排放权初始配额分配机制[J]. 时代金融, 2022(6):76-78. |
TIAN X L, HOU Z N. On the initial quota allocation mechanism of carbon emission rights in China[J]. Times Finance, 2022(6):76-78. | |
[29] | 孙振清, 张喃, 贾旭, 等. 中国区域碳排放权配额分配机制研究[J]. 环境保护, 2014, 42(1):44-46. |
SUN Z Q, ZHANG N, JIA X, et al. Study on the allocation mechanism of regional carbon emission quota in China[J]. Environmental Protection, 2014, 42(1):44-46. DOI:10.14026/j.cnki.0253-9705.2014.01.013. | |
[30] | 刘粮, 傅奕蕾, 宋阳, 等. 国际经验推动我国碳金融市场成熟度建设的发展建议[J]. 西南金融, 2024(1):43-53. |
LIU L, FU Y L, SONG Y, et al. Development recommendations for enhancing the maturity of China’s carbon financial market based on international experience[J]. Southwest Finance, 2024(1):43-53. | |
[31] | 魏庆坡. 碳交易与碳税兼容性分析:兼论中国减排路径选择[J]. 中国人口·资源与环境, 2015, 25(5):35-43. |
WEI Q P. Study on the pathway of China to mitigate emissions based on the compatibility of carbon tax and ETS[J]. China Population,Resources and Environment, 2015, 25(5):35-43.DOI:10.3969/j.issn.1002-2104.2015.05.005. | |
[32] | 潘晓滨, 史学瀛. 碳排放交易中配额无偿分配的制度构建[J]. 天津大学学报(社会科学版), 2016, 18(4):338-343. |
PAN X B, SHI X Y. Construction of free allowance allocation system in emission trading scheme[J]. Journal of Tianjin University (Social Sciences), 2016, 18(4):338-343. | |
[33] | 张潇, 邵鑫潇, 蒋惠琴. 行业碳排放权的初始配额分配:文献综述[J]. 资源开发与市场, 2018, 34(11):1520-1525. |
ZHANG X, SHAO X X, JIANG H Q. Initial allocation of carbon emission rights in the industry: literature review[J]. Resource Development & Market, 2018, 34(11):1520-1525.DOI:10.3969/j.issn.1005-8141.2018.11.007. | |
[34] | 魏咏梅, 王心雨, 丁毅宏, 等. 碳达峰目标下考虑碳转移的中国电力行业省域碳配额分配研究[J]. 干旱区资源与环境, 2023, 37(7):19-26. |
WEI Y M, WANG X Y, DING Y H, et al. Provincial carbon quota allocation for China’s electric power industry considering carbon transfer under the carbon peaking target[J]. Journal of Arid Land Resources and Environment, 2023, 37(7):19-26.DOI:10.13448/j.cnki.jalre.2023.157. | |
[35] | 关海玲, 张华. 基于碳排放总量约束的我国产业部门碳配额分配研究[J]. 经济问题, 2024(3):76-84. |
GUAN H L, ZHANG H. Research on carbon quota allocation in China’s industrial sectors based on total carbon emission constraints[J]. On Economic Problems, 2024(3):76-84.DOI:10.16011/j.cnki.jjwt.2024.03.003. | |
[36] | 秦涛, 郭春艳, 任立久. 我国碳资产证券化的发展模式、制约因素与突破方向[J]. 经济问题, 2024(5):67-75. |
QIN T, GUO C Y, REN L J. Development model,constraints and breakthrough direction of carbon asset securitization in China[J]. On Economic Problems, 2024(5):67-75.DOI:10.16011/j.cnki.jjwt.2024.05.011. | |
[37] | 彭红军; 徐笑; 俞小平. 林业碳汇产品价值实现路径综述[J]. 南京林业大学学报(自然科学版), 2022, 46(6):177-186. |
PENG H J, XU X, YU X P. A review of the value realization path of forestry carbon sink products[J]. Journal of Nanjing Forestry University (Natural Sciences Edition), 2022, 46(6):177-186.DOI: 10.12302/j.issn.1000-2006.202207023. | |
[38] | 尚文芳, 张冰倩, 张智勇. 考虑有偿配额和碳交易的供应链碳减排决策研究[J]. 管理现代化, 2022, 42(6):1-7. |
SHANG W F, ZHANG B Q, ZHANG Z Y. Research on supply chain carbon emission reduction decision-making considering paid allowances and carbon trading[J]. Modernization of Management, 2022, 42(6):1-7.DOI:10.19634/j.cnki.11-1403/c.2022.06.001. | |
[39] | 齐绍洲, 徐珍珍, 谭秀杰, 等. 中国碳市场产能过剩行业的碳排放配额如何分配是有效的?[J]. 中国人口·资源与环境, 2021, 31(9):73-85. |
QI S Z, XU Z Z, TAN X J, et al. How to allocate carbon allowances effectively for industries with overcapacity in China’s carbon market?[J]. China Population,Resources and Environment, 2021, 31(9):73-85.DOI:10.12062/cpre.20210104. | |
[40] | 杨姗姗, 郭豪, 杨秀, 等. “双碳”目标下建立碳排放总量控制制度的思考与展望[J]. 气候变化研究进展, 2023, 19(2):191-202. |
YANG S S, GUO H, YANG X, et al. Consideration and prospect of total carbon emission control system under the double carbon target[J]. Climate Change Research, 2023, 19(2):191-202. |
[1] | 武文婷, 周婷婷, 任彝, 梅欹, 李智兴. 杭州雨水花园植物应用现状研究[J]. 南京林业大学学报(自然科学版), 2022, 46(4): 239-246. |
[2] | 张金光,赵兵. 基于可达性的城市公园选址及布局优化研究[J]. 南京林业大学学报(自然科学版), 2018, 42(06): 151-158. |
阅读次数 | ||||||
全文 |
|
|||||
摘要 |
|
|||||